公元1978年的时候，我们国家开始了改革开放。那时我们周围的人用的是有限的公用电话，公元2007年我们周围几乎所有的人都至少拥有一部手机，这种变化是惊人的，哪怕10年前，也几乎没有人能预测到这种结果。公元1986年中国开始进行金融体制改革，但是那时金边债券——国库券却是不流通的。公元2007年，中国已经成为世界最重要的资本市场之一，全世界都在津津乐道着中国概念。这种变化也是惊人的，哪怕5年前，也几乎没有人能预测到这种结果。所以，预测是靠不住的，无处不在的是不确定性。我们只能顺势而为。1978年中国最优秀的人士都在国有机构和企业内，2007年由专业人士来建立一家提供金融顾问服务的民营公司，变得十分正常了，它的盈利和健康发展被人们认为并不是仅仅靠运气才能办到的事了。我们身处这样的时代：没有什么是不可能的。就像手机市场一样，中国的资本市场已经成为一个巨大的市场，再大的IPO项目也能成功发行上市，再大规模的基金居然也能在当天募集完毕了。中国的资本市场是一个巨大的市场，这是我们的基本判断之一。
然而，金融业要对付的一个最基本的概念是风险，控制风险就是盈利。我们从教科书中学习过，我们在中外市场上实践过，特别我们经历了中国证券市场的18年，感受过起起伏伏的刺激，也感受过漫漫5年熊市的无奈。在资本市场中所有的神话都将被打破，从巴林银行的倒闭，到长期资本信用公司的垮台，再到安然公司的破产，能够生存下来的一定是不在1％的概率上玩侥幸的专业公司。现在中国市场也在制造着神话，这种神话也终将破灭。世上没有免费的午餐，任何交易品种和手段的创新，都不应使虚拟经济背离基本的逻辑，否则像美国次级债似的故事迟早是要发生的。为了跟通货膨胀抗争，为了回应经济生活中的焦点问题，为了使财富增长，中国的企业和个人，像需要律师和医生一样地需要金融顾问。今天，金融顾问可以作为一个行业而存在，并且这是一个可以永续经营和发展的行业。这是我们的基本判断之二。 为此我们建立了这家公司，并且有了一个不可多得的好名字——融客。我们的经营理念是：在不确定的资本市场中，寻求确定性的利润。这表明我们承认风险、直面风险和驾驭风险的理性和自信；这表明我们对所要的利润的界定，不贪大求高，唯平稳增长。能使我们的客户10年或者数10年地规避风险，平稳增长，这一定是我们最想得到的状态。所以，以信称义，我们要以真心诚意融客，以精致专业融客，以持续经营融客。尽管我们是一家崭新的公司，但是是一批资深的专业人士在作为一种事业而经营和管理着，我们不奢望2008年我们就对中国的资本市场指点江山，我们希望10年后，我们的客户在我们的网上仍然可以得到服务。有了这些作为基础，我们的客户一定会得到更好的服务。这是我们的基本判断之三。 说完了这些，就开始上路了吧。愿中国资本市场的前方是条康庄大道；愿中国资本市场中的金融顾问行业是个朝阳永续的行业；愿融客公司和她所服务的客户欣欣向荣！
上海融客投资管理有限公司董事会
